一、鮮言操縱證券市場(chǎng)民事侵權賠償案
2022 年 10 月，上海金融法院在審理 13 名原告投資者訴 被告鮮言操縱證券市場(chǎng)民事侵權案件中，依據《證券法》確 立的民事賠償優(yōu)先原則，對鮮言操縱證券市場(chǎng)刑事案件罰沒(méi) 款作了相應保全，優(yōu)先用于執行民事判決確定的賠償責任。 該案一審判決鮮言賠償投資者損失 470 余萬(wàn)元，目前保全款 項已執行完畢，最大程度實(shí)現中小投資者權利救濟。本案成 功實(shí)踐了《證券法》有關(guān)民事賠償優(yōu)先的規定，是全國首例 落實(shí)民事賠償責任優(yōu)先的證券侵權案件，與上海證監局行政 監管、司法機關(guān)刑事判決共同組成了對資本市場(chǎng)犯罪分子的 立體化追責，對于構建“大投保”“全鏈條”投資者保護格 局，進(jìn)一步保護投資者合法權益、提振投資者信心具有重要 的標桿作用。
二、破產(chǎn)重整上市公司虛假陳述責任糾紛調解案
2022 年 10 月，浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)法律服 務(wù)中心接受杭州市中級人民法院委托，調解投資者與某破產(chǎn) 重整上市公司證券虛假陳述責任糾紛系列案件，幫助 993 名 投資者挽回損失約 1.8 億元。調解工作面臨投資者人數眾多、 分布區域廣、糾紛歷經(jīng)時(shí)間長(cháng)等困難，調解難度極大。但本 案依托“總對總”在線(xiàn)多元化解制度優(yōu)勢，通過(guò)“總對總” 在線(xiàn)訴調與線(xiàn)下訴調對接聯(lián)動(dòng)推進(jìn)，調解組織調解與破產(chǎn)管
理人爭取和解聯(lián)動(dòng)推進(jìn)，糾紛調解與破產(chǎn)重整統籌推進(jìn)，實(shí)
現了保護投資者合法權益、化解上市公司風(fēng)險、提供上市公 司質(zhì)量等多重目標。該案為破產(chǎn)重整上市公司證券虛假陳述 糾紛調解典型案例，是在上市公司破產(chǎn)重整過(guò)程中化解群體 糾紛的成功嘗試，是貫徹全面提升證券期貨糾紛多元化解質(zhì) 效的有力探索。
三、退市公司虛假陳述責任糾紛調解案
2022 年，四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )接受成都市中級人民法 院委托，對投資者與某退市公司證券虛假陳述責任糾紛案開(kāi) 展訴中調解。時(shí)值成都市疫情管控“原則居家”期間，協(xié)會(huì ) 克服居家不便、文件簽署、文書(shū)傳遞等困難，迅速與法院溝 通案情和調解要點(diǎn)，耐心傾聽(tīng)雙方訴求，細致講解案例和規 則，靈活處理突發(fā)情況，通過(guò)“總對總”機制和“示范判決
+在線(xiàn)調解”機制完成線(xiàn)上調解，協(xié)助投資者快速獲賠。該 案為退市公司虛假陳述責任糾紛調解典型案例，體現出在線(xiàn) 調解便捷高效的優(yōu)勢，更充分彰顯調解工作在化解證券期貨 領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用，對切實(shí)保護投資者合法權益具 有積極意義。
四、投保機構股東代位訴訟大智慧董監高損害公司利益案
2023 年 2 月 20 日，中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)起的全
國首單投保機構股東代位訴訟——上海大智慧股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大智慧）董監高損害公司利益糾紛案調解結案， 控股股東、原董事長(cháng)兼總經(jīng)理張某虹全額賠償訴請金額
86.14 萬(wàn)元，并支付訴訟費、律師費，原告投服中心的訴訟 請求全部實(shí)現，上海金融法院裁定準予原告撤訴。同日，該 案衍生訴訟大智慧訴董監高追償案當庭順利調解，兩案大智 慧公司將共獲賠約 3.35 億元。該案是全國首例由投保機構 提起的股東代位訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔 民事賠償責任后，全國首例投保機構提起的向公司董監高追 償的案件。通過(guò)代位訴訟起到了震懾“關(guān)鍵少數”、追“首 惡”的積極效果，避免了對上市公司現有股東的二次傷害， 這是落實(shí)金融司法與監管協(xié)同要求的具體體現，也是較好平 衡上市公司利益和投資者保護的典型案例。
五、新三板退市公司虛假陳述責任糾紛調解案中適用無(wú)爭議 事實(shí)記載機制
某新三板退市公司因涉嫌信息披露違規，于 2019 年被 江蘇證監局行政處罰，投資者訴至南京中院，要求賠償因公 司虛假陳述給投資者造成的損失，同時(shí)要求該公司主辦券商 和會(huì )計師事務(wù)所承擔連帶賠償責任。2022 年初，中證資本市 場(chǎng)法律服務(wù)中心接受南京市中級人民法院委托調解后，及時(shí) 與主辦法官及糾紛各方取得聯(lián)系，調解過(guò)程中雖然各方當事 人無(wú)法就原告訴請達成一致，但就虛假陳述行為的“實(shí)施日”
“揭露日”“基準日”以及“基準價(jià)”四個(gè)方面取得共識，
調解員在征得各方當事人同意后，采用書(shū)面形式記載調解過(guò) 程中雙方沒(méi)有爭議的事實(shí)，并由當事人簽字確認，將經(jīng)過(guò)各 方確認的“三日一價(jià)”書(shū)面反饋給南京中院。在后續訴訟程 序中，當事人無(wú)需對調解過(guò)程中確認的無(wú)爭議事實(shí)舉證。這 是落實(shí)最高人民法院、中國證監會(huì )《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨 糾紛多元化解機制建設的意見(jiàn)》（法〔2018〕305 號），在 探索建立無(wú)爭議事實(shí)記載機制方面的有益嘗試，既有利于提 高訴調對接等多元解紛機制質(zhì)效，又能有效減輕人民法院訟 累，形成可推廣可復制的成功經(jīng)驗。
六、堂堂會(huì )計師事務(wù)所未勤勉盡責行政處罰案
深圳堂堂會(huì )計師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)堂堂所）在*ST 新億 年報審計中，明知*ST 新億年報審計業(yè)務(wù)已被其他會(huì )計師事 務(wù)所“拒接”的情況下，與*ST 新億簽訂“抽屜”協(xié)議，承 諾不在審計報告中出具“無(wú)法表示意見(jiàn)”或“否定意見(jiàn)”， 并要求如發(fā)生被監管部門(mén)處罰的情形*ST 新億應予補償。其 審計獨立性嚴重缺失，審計程序存在多項缺陷，審計報告存 在虛假記載和重大遺漏，缺乏應有的職業(yè)操守和底線(xiàn)。2022 年 2 月 25 日，堂堂所因未勤勉盡責被證監會(huì )行政處罰，成 為首家被“沒(méi)一罰六”的會(huì )計師事務(wù)所，3 名相關(guān)注冊會(huì )計 師同時(shí)被采取 3-10 年的證券市場(chǎng)禁入措施。2022 年 4 月 28 日，*ST 新億被上交所摘牌。該案系新《證券法》實(shí)施后，
中國證監會(huì )查處的備案制下首例會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)喪失獨
立性未勤勉盡責案，全鏈條追究上市公司、審計機構、居間 人勾結串聯(lián)從事違法行為的法律責任，起到了震懾違法行 為、凈化市場(chǎng)生態(tài)的法制效果和社會(huì )效果，有效促進(jìn)審計機 構歸位盡責，切實(shí)維護投資者合法權益。
七、浩歐博未按規定披露資金占用行政處罰案
江蘇證監局快速查辦科創(chuàng )板公司第一起行政處罰案，表 明對科創(chuàng )板違規“零容忍”的鮮明監管態(tài)度。2022 年 12 月， 江蘇證監局對浩歐博生物醫藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰 決定書(shū)》，在事實(shí)清楚、證據充分的基礎上，就未按規定披 露資金占用行為，依法對浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計
360 萬(wàn)元，占到違規占用金額的 21%，同時(shí)督促實(shí)控人及時(shí) 歸還占用資金。落實(shí)“一案雙查”要求，對保薦機構持續督 導工作勤勉盡責情況進(jìn)行核查，并對相關(guān)責任方采取行政監 管措施。在案件查處過(guò)程中，江蘇證監局堅持執法和風(fēng)險處 置“一盤(pán)棋”，綜合考慮疫情、市場(chǎng)等因素，指導公司充分 披露立案信息，妥善應對輿情、投資者來(lái)訪(fǎng)來(lái)電，提醒屬地 政府關(guān)注，督促保薦機構密切配合，確保公司經(jīng)營(yíng)及股價(jià)平 穩。該案的查處取得了良好的法律效果和社會(huì )效果，主流媒 體進(jìn)行了正面報道，投資者紛紛點(diǎn)贊，有力保障科創(chuàng )板長(cháng)期 健康發(fā)展，切實(shí)維護廣大中小投資者的合法權益。
八、紫光集團司法重整案
紫光集團因前期無(wú)序并購擴張，陷入流動(dòng)性困境，2020 年底爆發(fā)債務(wù)風(fēng)險。2022 年 7 月，紫光集團重整計劃執行完 畢，優(yōu)先類(lèi)債權及 120 萬(wàn)以下普通債權實(shí)現全額現金清償， 總體清償率超過(guò) 95%。紫光集團司法重整程序規范透明、公 司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩有序，同時(shí)，債券受托管理人代表債券持有 人進(jìn)入債委會(huì )，債券持有人代表參與戰略投資者遴選，投資 者知情權、參與權、決策權得到最大限度保護。此外，通過(guò) 引入戰略投資人，提升重整的專(zhuān)業(yè)化水平。紫光集團司法重 整通過(guò)法治化手段，有效保護投資者合法權益，實(shí)現債券違 約風(fēng)險處置出清，具有良好的示范效應。
九、德奧股份同步推進(jìn)稽查執法與風(fēng)險化解工作
廣東證監局統籌案件查辦和風(fēng)險化解，在查實(shí)轄區涉 “德隆系”上市公司德奧通航股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)德奧 股份或公司）共計 25 億元巨額違規擔保案的同時(shí)，推動(dòng)德 奧股份平穩退市。“德隆系”相關(guān)案件牽涉德奧股份、中捷 資源、新潮能源等多家上市公司。廣東證監局與其他地方證 監局密切配合，推進(jìn)案件快查快辦，并主動(dòng)對接司法機關(guān)， 統一認定標準，形成“上市公司行政追責、主管人員刑事追 責”的立體追責共識，從嚴追究侵害投資者利益的大股東責 任。同時(shí)，充分發(fā)揮局所協(xié)作機制，與深交所共同督導德奧
股份做好退市風(fēng)險提示公告和投資者解釋工作，并先后 2 次
向地方政府通報退市風(fēng)險情況，配合做好糾紛處置和維穩工 作，推動(dòng)地方政府落實(shí)風(fēng)險處置主體責任，切實(shí)保護投資者 合法權益。2022 年 6 月，德奧股份從深交所平穩退市。本案 是將保護投資者合法權益貫穿于稽查執法全過(guò)程的典型案 例，為后續同類(lèi)案件查辦提供了有益的借鑒，具有較強的示 范意義。
十、多策并舉推動(dòng)陜西建工股東兌現業(yè)績(jì)承諾
陜西建工于 2018 年實(shí)施重大資產(chǎn)重組，但重組資產(chǎn)北 油工程 2020 年實(shí)現凈利潤-895.48 萬(wàn)元，未達業(yè)績(jì)承諾協(xié)議 規定的 19,922.06 萬(wàn)元。國有股東、自然人及民營(yíng)股東等承 諾方分別以疫情原因、維護國企客戶(hù)關(guān)系等多種理由延遲兌 現業(yè)績(jì)承諾，嚴重影響廣大中小股東合法權益。陜西證監局 在日常監管中發(fā)現該情況后，高度重視，深入研究，通過(guò)實(shí) 地走訪(fǎng)了解導致意見(jiàn)分歧的根本原因。在摸清股東分歧原 因、尊重原股東利益訴求、客觀(guān)分析疫情影響基礎上，協(xié)調 上市公司和原股東分別達成共識，經(jīng)過(guò)不懈努力，各承諾方 股東先后結清了業(yè)績(jì)補償款項，業(yè)績(jì)承諾補償工作圓滿(mǎn)結 束。陜西建工業(yè)績(jì)承諾的解決是在證監會(huì )指導下局所充分溝 通、密切配合、共同推動(dòng)的結果，也是“三點(diǎn)一線(xiàn)”機制發(fā) 揮監管效能的具體體現，地方政府部門(mén)的協(xié)作對促進(jìn)國有股 東優(yōu)先兌現業(yè)績(jì)承諾也起到積極作用。
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