近年來(lái)，非法期貨活動(dòng)處于多發(fā)狀態(tài)，特別是以商品現貨的名義進(jìn)行非法期貨交易活動(dòng)的場(chǎng)所屢禁不止，嚴重侵害了投資者的合法權益，損害了期貨市場(chǎng)的聲譽(yù)，在社會(huì )上造成了不良影響。2017年上半年，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議分別召開(kāi)第三次會(huì )議和“回頭看”工作交流會(huì )，部署了相關(guān)規范地方交易場(chǎng)所的政策措施。同時(shí)，部分地區法院也陸續就相關(guān)非法期貨交易活動(dòng)依法作出判決，對投資者辨識非法期貨交易活動(dòng)提供了現實(shí)參考，具有很強的警示作用。
以某電子交易平臺為例。作為清理整頓后保留的交易場(chǎng)所，該平臺以現貨為依托，采用標準化合約競價(jià)電子撮合、T+0、每日無(wú)負債結算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式，以收取手續費為盈利模式。但該平臺總經(jīng)理謝某、副總經(jīng)理鄭某某和陳某某等相關(guān)涉案人員擅自發(fā)展所謂的“做市商”，將該平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業(yè)務(wù)外包。這些做市商向下繼續發(fā)展代理商，他們共同通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話(huà)等方式公開(kāi)營(yíng)銷(xiāo)，利用該平臺提供的后臺數據，采用先提供“正確情報”，以小額盈利誘導客戶(hù)加大投資，后提供虛假行情信息，反向操縱價(jià)格的方式，致使投資者大幅虧損。做市商與該平臺按照85%與15%的比例瓜分投資者虧損資金，做市商將取得的85%客戶(hù)虧損再在其與代理商之間進(jìn)行瓜分。據統計，謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬(wàn)元。2015年11月，三人分別被人民法院以詐騙罪判處無(wú)期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年，同時(shí)被處以相應罰金。
在已發(fā)生或判決的案例中，不法分子往往以商品現貨交易為幌子，誘導投資者參與非法期貨交易活動(dòng)，造成投資者財產(chǎn)損失。投資者對此應保持高度警惕，并特別注意以下兩點(diǎn)：一是商品現貨交易通常采取買(mǎi)賣(mài)雙方“一對一”的方式協(xié)商確定品種、價(jià)格、數量、交貨日期等合同條款，而不能采取國發(fā)[2011]38號和國辦發(fā)[2012]37號文件中禁止的集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式；二是商品現貨交易通常要發(fā)生實(shí)物交割，而不是通過(guò)結算買(mǎi)賣(mài)差價(jià)的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點(diǎn)不相符合的“商品現貨交易”，請當心卷入非法期貨交易活動(dòng)，并可向當地公安機關(guān)舉報。
《期貨交易管理條例》第六條明確規定:未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。但實(shí)際中，期貨交易因其特殊的交易制度，常被不法分子拿來(lái)利用，設立各種名目的現貨交易平臺或中心，這就涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。其實(shí)要辨識非法期貨活動(dòng)，只需從以下四個(gè)角度來(lái)考量：一是辨識主體資格。按照前述規定，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監會(huì )核準，取得相應業(yè)務(wù)資格，否則即為非法機構。投資者可以登錄中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)合法期貨經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員信息，或者向當地證監局核實(shí)相關(guān)機構和人員信息。二是辨識營(yíng)銷(xiāo)方式。一些不法分子喜歡以“老師”、“期神”自居，常常發(fā)出只要跟著(zhù)他做，就能賺大錢(qián)等只強調收益不關(guān)注風(fēng)險的犀利言辭。投資者需要知曉，包括期貨在內的任何金融產(chǎn)品投資都是遵循“高收益必然伴隨高風(fēng)險”的基本原則，沒(méi)有“天上掉餡餅”的好產(chǎn)品。合法的期貨經(jīng)營(yíng)機構以適當性制度為指引，講究“把合適的產(chǎn)品賣(mài)給適合的投資者”，是不得進(jìn)行此類(lèi)虛假宣傳的。投資者遇到這種夸張的宣傳手法，請一定注意提高警惕。三是辨識互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址。非法期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數字構成，或采用仿冒方法，在合法期貨經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)合法期貨經(jīng)營(yíng)機構的網(wǎng)址，識別非法期貨網(wǎng)站。投資者請勿登錄非法期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，上當受騙。四是辨識收款賬號。合法期貨經(jīng)營(yíng)機構只能以公司名義對外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)，而非法機構往往以個(gè)人的名義開(kāi)立收款賬戶(hù)。如果有人要求投資者把錢(qián)打入以個(gè)人名義開(kāi)立的賬戶(hù)，投資者即可果斷拒絕。
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